中国经济网北京7月25日讯 近日，中国证监会深圳监管局网站走漏的行政监管措施决定书〔2023〕120号-123号涌现，深圳丰泰创沅私募股权投资解决有限公司(简称：丰泰创沅私募)存在3项违法手脚，深圳证监局对丰泰创沅私募及关系背负东谈主出具警示函。

丰泰创沅私募在从事私募基金业务手脚中，存在以下违法手脚：一是深圳国澳矿业投资合股企业(有限合股)(以下简称国澳矿业)召募完成后未实时在中国证券投资基金业协会办理备案手续；二是未对深圳国鑫创沅移动互联网投资中心(有限合股)(以下简称国鑫互联网)、深圳创沅丰满投资合股企业(有限合股)(以下简称创沅丰满)、国澳矿业等三只基金产物进行风险评级；三是未留存国鑫互联网、创沅丰满等两只私募基金产物投资者的财富收入讲解文献。

上述情形违抗了《私募投资基金监督解决暂行办法》(证监会令第105号)第八条第一款、第十七条、第二十六条的关系表率。

张礼义自2017年5月至2020年9月任丰泰创沅法定代表东谈主、试验董事、总司理，稳健公司意见解决，对公司前2项违法手脚负有背负。

张礼庆自2014年12月至2016年6月任丰泰创沅法定代表东谈主、试验董事、总司理，稳健公司意见解决，对公司第2项、第3项违法手脚负有背负。

张金萍自2016年6月至2016年8月任公法令定代表东谈主、试验董事、总司理，稳健公司意见解决，对公司第2项、第3项违法手脚负有背负。

依据《私募投资基金监督解决暂行办法》第三十三条的表率，深圳证监局决定对丰泰创沅私募、张礼义、张礼庆、张金萍离别汲取出具警示函的行政监管措施。

关系律例：

《私募投资基金监督解决暂行办法》第八条第一款：千般私募基金召募实现，私募基金解决东谈主应当字据基金业协会的表率，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

(一)主要投资意见及字据主要投资意见注明的基金类别。

(二)基金合同、公司表率大略合股公约。资金召募经由中向投资者提供基金招募阐发书的，应当报送基金招募阐发书。以公司、合股等企业阵势树立的私募基金，还应当报送工商登记和买卖牌照正副本复印件。

(三)汲取托福解决神气的，应当报送托福解决公约。托福托管机构托管基金财产的，还应当报送托管公约。

(四)基金业协会表率的其他信息。

《私募投资基金监督解决暂行办法》第十七条：私募基金解决东谈主自行销售大略托福销售机构销售私募基金，应当自行大略托福第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别才能和风险承担才能相匹配的投资者推介私募基金。

《私募投资基金监督解决暂行办法》第二十六条：私募基金解决东谈主、私募基金托管东谈主及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资方案、来回和投资者稳妥性解决等方面的纪录格外他关系贵寓，保存期限自基金算帐绝交之日起不得少于10年。

《私募投资基金监督解决暂行办法》第三十三条：私募基金解决东谈主、私募基金托管东谈主、私募基金销售机构格外他私募处事机构格外从业东谈主员违抗法律、行政律例及本办法表率，中国证监会格外派出机构不错对其汲取责令改正、监管语言、出具警示函、公开诽谤等行政监管措施。

以下为原文：

深圳证监局对于对深圳丰泰创沅私募股权投资解决有限公司汲取出具警示函措施的决定

深圳丰泰创沅私募股权投资解决有限公司：

经查，你公司在从事私募基金业务手脚中，存在以下违法手脚：一是深圳国澳矿业投资合股企业(有限合股)(以下简称国澳矿业)召募完成后未实时在中国证券投资基金业协会办理备案手续；二是未对深圳国鑫创沅移动互联网投资中心(有限合股)(以下简称国鑫互联网)、深圳创沅丰满投资合股企业(有限合股)(以下简称创沅丰满)、国澳矿业等三只基金产物进行风险评级；三是未留存国鑫互联网、创沅丰满等两只私募基金产物投资者的财富收入讲解文献。

上述情形违抗了《私募投资基金监督解决暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募解决办法》)第八条第一款、第十七条、第二十六条的关系表率。依据《私募解决办法》第三十三条的表率，我局决定对你公司汲取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施扞拒，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会忽视行政复议恳求，也可在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时期，快播黄片上述行政监管措施不罢手试验。

深圳证监局

2023年7月15日 快播成人网

深圳证监局对于对张礼义汲取出具警示函措施的决定

张礼义：

经查，深圳丰泰创沅私募股权投资解决有限公司(以下简称丰泰创沅或公司)在从事私募基金业务手脚中，存在以下违法手脚：一是深圳国澳矿业投资合股企业(有限合股)(以下简称国澳矿业)召募完成后未实时在中国证券投资基金业协会办理备案手续；二是未对国澳矿业基金产物进行风险评级。

上述情形违抗了《私募投资基金监督解决暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募解决办法》)第八条第一款、第十七条的关系表率。

你自2017年5月至2020年9月任丰泰创沅法定代表东谈主、试验董事、总司理，稳健公司意见解决，对公司上述违法手脚负有背负。依据《私募解决办法》第三十三条的表率，我局决定对你汲取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施扞拒，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会忽视行政复议恳求，也可在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时期，上述行政监管措施不罢手试验。

深圳证监局

2023年7月15日

深圳证监局对于对张礼庆汲取出具警示函措施的决定

张礼庆：

经查，深圳丰泰创沅私募股权投资解决有限公司(以下简称丰泰创沅或公司)在从事私募基金业务手脚中，存在以下违法手脚：一是未对深圳国鑫创沅移动互联网投资中心(有限合股)(以下简称国鑫互联网)基金产物进行风险评级；二是未留存国鑫互联网基金产物投资者财富收入讲解文献。

上述情形违抗了《私募投资基金监督解决暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募解决办法》)第十七条、第二十六条的关系表率。

你自2014年12月至2016年6月任丰泰创沅法定代表东谈主、试验董事、总司理，稳健公司意见解决，对公司上述违法手脚负有背负。依据《私募解决办法》第三十三条的表率，我局决定对你汲取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施扞拒，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会忽视行政复议恳求，也可在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时期，上述行政监管措施不罢手试验。

深圳证监局

2023年7月15日

深圳证监局对于对张金萍汲取出具警示函措施的决定

张金萍：

经查，深圳丰泰创沅私募股权投资解决有限公司(以下简称丰泰创沅或公司)在从事私募基金业务手脚中，存在以下违法手脚：一是未对深圳创沅丰满投资合股企业(有限合股)(以下简称创沅丰满)基金产物进行风险评级；二是未留存创沅丰满基金产物投资者财富收入讲解文献。

上述情形违抗了《私募投资基金监督解决暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募解决办法》)第十七条、第二十六条的关系表率。

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你自2016年6月至2016年8月任公法令定代表东谈主、试验董事、总司理，稳健公司意见解决，对公司上述违法手脚负有背负。依据《私募解决办法》第三十三条的表率，我局决定对你汲取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施扞拒，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会忽视行政复议恳求，也可在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时期，上述行政监管措施不罢手试验。

深圳证监局

2023年7月15日